河南省人民政府令

第103號　

　   《河南省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)２００７年３月１９日省政府第１７４次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自２００７年５月１日起施行。 
　　                                                                                省長: 李成玉                                                               

二○○七年四月九日 

第一章　總　則 
　　第一條　為規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，加強對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督管理，促進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)合理流動，防止企業(yè)國有資產(chǎn)流失，根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第３７８號）和國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。 
　　第二條　國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、持有國有資本的企業(yè)（以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓方）將持有的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給境內(nèi)外法人、自然人或者其他組織（以下統(tǒng)稱受讓方）的活動適用本辦法，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。 
　　第三條　本辦法所稱企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)持有單位依法有償轉(zhuǎn)讓企業(yè)整體或者部分國有產(chǎn)權(quán)的行為。 
　　本辦法所稱產(chǎn)權(quán)，是指企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)持有單位合法擁有的物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)等各類財產(chǎn)權(quán)。 
　　第四條　企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用和合法、公開、公平、公正的原則，不得損害國家和社會公共利益。 
　　第五條　省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)省屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理工作，并依法對下級政府的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。 
　　省轄市政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)所監(jiān)管企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督管理工作。 
　　財政、監(jiān)察、工商、審計等有關(guān)行政管理部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法對國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督。 
　　第六條　轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰。權(quán)屬關(guān)系不明確或者存在權(quán)屬糾紛的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。 
　　設(shè)有擔(dān)保物權(quán)的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定。 
第二章　轉(zhuǎn)讓和批準(zhǔn)程序 
　　第七條　企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委財政部令第３號）和本辦法的規(guī)定執(zhí)行。 
　　第八條　國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)決定企業(yè)（含子企業(yè)）國有產(chǎn)權(quán)及重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。重要子企業(yè)的重大國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項應(yīng)當(dāng)會同財政部門批準(zhǔn)。 
　　子企業(yè)以下的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓由企業(yè)決定，并報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案。 
　　第九條　下列轉(zhuǎn)讓行為由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報本級人民政府批準(zhǔn)： 
　　（一）國有企業(yè)整體轉(zhuǎn)讓的或者轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)致使國家不再擁有控股地位的； 
　　（二）本級政府及部門出資的其他企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓； 
　?。ㄈ┺D(zhuǎn)讓國有凈資產(chǎn)評估價值，省屬企業(yè)在５０００萬元以上，市屬企業(yè)在３０００萬元以上，縣（市、區(qū)）屬企業(yè)在５００萬元以上的。 
　　第十條　決定或者批準(zhǔn)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，應(yīng)當(dāng)審查下列書面文件： 
　?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的有關(guān)決議； 
　?。ǘ┢髽I(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案； 
　?。ㄈ┺D(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證； 
　?。ㄋ模┞蓭熓聞?wù)所出具的法律意見書； 
　?。ㄎ澹┦茏尫綉?yīng)當(dāng)具備的基本條件； 
　?。┡鷾?zhǔn)機構(gòu)要求的其他文件。 
　　批準(zhǔn)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起２０個工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。 
　　第十一條　企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)或者決定后，如轉(zhuǎn)讓和受讓雙方調(diào)整產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓比例或者企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案有重大變化的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序重新報批。 
　　第十二條　轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)涉及政府對社會公共管理審批事項的，需先報經(jīng)政府有關(guān)部門審批。 　　企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定。 
　　第十三條　企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)組織轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定開展清產(chǎn)核資和審計工作。 
　　在清產(chǎn)核資和審計的基礎(chǔ)上，國有產(chǎn)權(quán)持有單位應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)依照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評估。資產(chǎn)評估結(jié)束后，應(yīng)將評估結(jié)果在企業(yè)公示并按照有關(guān)規(guī)定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)或備案。 
　　從事同一轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的資產(chǎn)評估機構(gòu)和清產(chǎn)核資、審計機構(gòu)不得為同一中介機構(gòu)。 
第三章　交易管理 
　　第十四條　國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)增強服務(wù)意識，提高辦事效率，建立、健全產(chǎn)權(quán)交易信息網(wǎng)絡(luò)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)解決企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的困難和問題，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，推進(jìn)國有資產(chǎn)合理流動和優(yōu)化配置。 
　　第十五條　企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中公開進(jìn)行，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制。國家法律、法規(guī)等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 
　　禁止場外交易或私下交易。 
　　第十六條　從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國家和本省有關(guān)規(guī)定，接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督和管理，并履行下列義務(wù)： 
　?。ㄒ唬楫a(chǎn)權(quán)交易提供場所、設(shè)施和信息、咨詢等服務(wù)； 
　?。ǘΞa(chǎn)權(quán)交易各方提供的文件的真實性、合法性進(jìn)行審核； 
　?。ㄈΞa(chǎn)權(quán)交易合同進(jìn)行核實，并出具產(chǎn)權(quán)交易憑證； 
　?。ㄋ模┲贫▏挟a(chǎn)權(quán)交易規(guī)則并報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意后實施； 
　?。ㄎ澹┡c轉(zhuǎn)讓方、受讓方存在利益關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避； 
　?。榻灰谆顒蛹爱?dāng)事人保守商業(yè)機密； 
　　（七）向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報告國有產(chǎn)權(quán)交易情況； 
　?。ò耍﹪液褪∫?guī)定的其他義務(wù)。 
　　第十七條　轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提交下列材料，并對其提供的產(chǎn)權(quán)交易材料的真實性、合法性負(fù)責(zé)。 
　?。ㄒ唬┢髽I(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書； 
　?。ǘ┺D(zhuǎn)讓方的資格證明； 
　?。ㄈ┢髽I(yè)國有產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的情況說明； 
　　（四）批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的文件； 
　?。ㄎ澹┊a(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告； 
　?。┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他有關(guān)材料。 
　　產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)對上述材料審查合格后，雙方應(yīng)簽署《委托協(xié)議書》。 
　　第十八條　產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)辦理產(chǎn)權(quán)交易可以收取交易費用，具體收費標(biāo)準(zhǔn)依照國家和省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 
　　第十九條　轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告委托產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)刊登在省級以上報刊和產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的網(wǎng)站上，廣泛征集受讓方。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告期為２０個工作日。 
　　轉(zhuǎn)讓公告可對受讓方的資質(zhì)、商譽、經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等提出必要的不影響公平轉(zhuǎn)讓的受讓條件。 
　　第二十條　產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告發(fā)布后，轉(zhuǎn)讓方不得隨意變動或無故取消所發(fā)布的信息。因特殊原因確需變動或取消所發(fā)布信息的，應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)機構(gòu)同意后由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在原信息發(fā)布渠道上進(jìn)行公告。 
　　第二十一條　受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提交下列材料，并對其提供的材料的真實性、合法性負(fù)責(zé)。 
　?。ㄒ唬┊a(chǎn)權(quán)交易申請書； 
　?。ǘ┦茏尫降纳矸葑C明； 
　?。ㄈ┦茏尫降馁Y信能力證明； 
　?。ㄋ模┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他有關(guān)材料。 
　　外國及我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的法人、自然人或者其他組織參與受讓本省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的，還應(yīng)當(dāng)符合國家和本省公布的外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄的要求及其他有關(guān)規(guī)定。 
　　第二十二條　經(jīng)公開征集產(chǎn)生２個以上受讓方時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)協(xié)商，根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的具體情況采取拍賣或招投標(biāo)的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 
　　采取拍賣方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的，依照《中華人民共和國拍賣法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 
　　采取招投標(biāo)方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的，依照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 
　　第二十三條　經(jīng)２次以上公開征集受讓方仍只征集到１個受讓方時，經(jīng)同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)可采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。協(xié)議轉(zhuǎn)讓應(yīng)在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的主持下，由轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行充分協(xié)商。其協(xié)商談判過程應(yīng)由監(jiān)察部門、轉(zhuǎn)讓方的律師和職工代表參加并獨立對轉(zhuǎn)讓方案提出相關(guān)意見。 
　　第二十四條　企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓底價或標(biāo)底應(yīng)以核準(zhǔn)或備案后的評估結(jié)果為參考依據(jù)。 
　　在產(chǎn)權(quán)交易過程中，當(dāng)交易價格低于評估結(jié)果的９０％時，應(yīng)當(dāng)暫停交易，在獲得產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機構(gòu)同意后方可繼續(xù)進(jìn)行。 
　　第二十五條　企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓成交后，應(yīng)將國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的交易情況進(jìn)行公示，接受職工和社會監(jiān)督。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)按照本辦法規(guī)定轉(zhuǎn)讓成交后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)當(dāng)簽訂企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并由受理企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的交易機構(gòu)出具國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)交易憑證。 
　　國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的示范文本由省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)會同省工商行政管理部門確定。 
　　第二十六條　受讓方按合同約定的方式和期限支付轉(zhuǎn)讓價款，分期付款期限最長不得超過１年。國有產(chǎn)權(quán)權(quán)屬應(yīng)在全部價款付清之后方可變更。 
　　轉(zhuǎn)讓方與受讓方憑交易憑證和國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等到國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)辦理產(chǎn)權(quán)變更登記手續(xù)后，到工商、國土資源、房產(chǎn)等部門辦理有關(guān)權(quán)屬變更登記。 
　　第二十七條　產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于支付解除勞動合同職工的經(jīng)濟補償金、移交社會保障機構(gòu)管理職工的社會保險費、拖欠職工和企業(yè)欠繳的社會保險費，以及與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的資產(chǎn)評估和產(chǎn)權(quán)交易費用。剩余的部分作為產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收益，依照有關(guān)規(guī)定管理使用。 
第四章　法律責(zé)任 
　　第二十八條　國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依法對產(chǎn)權(quán)交易情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并有權(quán)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場和其他有關(guān)場所進(jìn)行檢查、查驗產(chǎn)權(quán)交易的標(biāo)的物，查閱與監(jiān)督檢查事項有關(guān)的文件和資料，向被監(jiān)督檢查單位和其他有關(guān)單位調(diào)查核實與產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的情況，依法制止和查處產(chǎn)權(quán)交易中的違法行為，保護(hù)國家和社會公共利益以及交易各方的合法權(quán)益不受侵害。 
　　第二十九條　社會中介機構(gòu)在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的審計、評估和法律服務(wù)中違規(guī)執(zhí)業(yè)，造成國有資產(chǎn)流失或者給他人造成經(jīng)濟損失的，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)將有關(guān)情況通報其行業(yè)主管機關(guān)，建議給予相應(yīng)處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 
　　產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動中弄虛作假或者玩忽職守，損害國家利益或者交易雙方合法權(quán)益的，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 
　　第三十條　在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)和受讓方有下列行為之一的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法要求轉(zhuǎn)讓方終止產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動，并根據(jù)情節(jié)輕重，對轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 
　?。ㄒ唬┪窗幢巨k法有關(guān)規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中公開轉(zhuǎn)讓的； 
　?。ǘ┺D(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)不履行相應(yīng)的批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限、擅自轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的； 
　?。ㄈ┺D(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)故意隱匿應(yīng)當(dāng)納入評估范圍的資產(chǎn)或者向中介機構(gòu)提供虛假會計資料導(dǎo)致審計、評估結(jié)果失真，以及未經(jīng)審計、評估或使用無效審計、評估報告，造成國有資產(chǎn)流失的； 
　　（四）轉(zhuǎn)讓方與受讓方串通，低價轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)，造成國有資產(chǎn)流失的； 
　?。ㄎ澹┺D(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)未按有關(guān)規(guī)定妥善安置職工、接續(xù)社會保險關(guān)系、處理拖欠職工各項債務(wù)以及未補繳欠繳的各項社會保險費，侵害職工合法權(quán)益的； 
　?。┺D(zhuǎn)讓方未按規(guī)定落實轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)債務(wù)，非法轉(zhuǎn)移債權(quán)或者逃避債務(wù)清償責(zé)任的；以企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保的，轉(zhuǎn)讓該國有產(chǎn)權(quán)時，未經(jīng)擔(dān)保權(quán)人同意的； 
　　（七）受讓方采取提供虛假文件、隱瞞等手段影響轉(zhuǎn)讓方的選擇以及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂的； 
　?。ò耍┦茏尫皆诋a(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣、招標(biāo)中惡意串通壓低價格，造成國有資產(chǎn)流失的。 
　　第三十一條　國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員違反本辦法，有下列行為之一的，由監(jiān)察機關(guān)對主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 
　　（一）擅自批準(zhǔn)、越權(quán)批準(zhǔn)或者違反規(guī)定辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項的； 
　?。ǘE用職權(quán)，以權(quán)謀私的； 
　?。ㄈ┧魅?、收受賄賂的； 
　?。ㄋ模┎宦男蟹ǘ氊?zé)的。 
第五章　附　則 
　　第三十二條　擬通過增資擴股實施改制的企業(yè)比照本辦法執(zhí)行。 
　　第三十三條　政企尚未分開的單位以及其他單位所持有的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓由主管財政部門批準(zhǔn)，具體比照本辦法執(zhí)行。 
　　第三十四條　本辦法自２００７年５月１日起施行。